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陕煤财务企业内控建设:合规为本 修身齐家
发布时间:2020-04-13     编辑:张帼     文章来源:   分享到:

陕煤财务企业自成立至今8年多,始终重视合规管理建设。企业合规建设经历了“推进”“深化”“提升”三个阶段,三步走了八年多,时间跨度有些漫长,但是每一步却走得坚实、稳健。

注重顶层设计,为合规建设保驾护航。企业自上而下设立了董事会与监事会、经营管理层、风险管理部门、各业务部门的四级合规管理组织架构。董事会是合规建设和管理的最高决策机构,监事会监督董事、高管合规管理职责的履行情况。经营管理层负责制定具体的合规制度并监督实行,为风险管理部门履职提供必要的人力、物力、财力等资源支撑。风险管理部门准确把握行业法律、规则和准则,为高层提供合规建议;制定并实行合规管理计划;组织协调、督促各部门落实各项政策和制度;对各部门进行合规检查和风险隔离等。风险管理部门作为合规牵头部门,带领业务部门落实各项合规管理制度和工作要求。

完善管控措施,为合规建设奠定基石。企业持续稳健发展,主要合规管控工作方式包括:合规审核、合规检查和监督、合规咨询和培训、合规报告;外部沟通和协调、合规从业及管理措施承诺书,对合规者奖励,对违规者严惩是必要的管理手段。有制度保障,重实行是合规工作有效推进的关键。

树立合规价值观,为合规建设增添新动能。做人从严于律己做起,企业做强就要从合规做起,合规做的好,才能带来持续稳健发展,从而高质量发展。合规应贯穿所有工作全流程,有合规才可以守住底线。高层管理人员重视合规,合规工作才能在整个管理和运营体系中顺畅运行,并充分发挥效能。

合规是日常工作中必不可少的操作规范,企业业务发展必须重视合规风险,合于“理”,规于“行,方可“行稳致远”。(张帼)


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